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Broker dealer

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agente de bolsa

Strengthening auditor independence: This Final Rule issued on 28 January 2003 implements a number of measures to strengthen auditor independence by identifying services that would impair independence. Prohibited services include (a) bookkeeping; (b) financial information system design and implementation; (c) appraisal or valuation services, fairness opinions or contributions-in-kind reports; (d) actuarial services; (e) internal audit outsourcing services; (f) management functions; (g) human resource services; (h) broker-dealer, investment advisor, or investment banking services; (i) legal services; (j) expert services unrelated to the audit; and (k) any other services that the PCAOB determines impermissible.
Esta norma final publicada el 28 de enero de 2003 tiene por objeto reforzar la independencia de los auditores, y para tal fin prohíbe la prestación de servicios que podrían mermarla, a saber: a) teneduría de libros; b) diseño y aplicación de sistemas de información financiera; c) tasación o evaluación, formulación de opiniones sobre la equidad ("fairness opinion") o preparación de informes sobre las aportaciones en especie; d) servicios actuariales; e) servicios de auditoría interna por contrata; f) funciones directivas; g) servicios de recursos humanos; h) servicios de agente de bolsa, asesor en inversiones o banca de inversión; i) servicios jurídicos; j) servicios especializados no relacionados con la auditoría; y k) cualquier otro servicio que la Junta de Supervisión de la Auditoría de las Sociedades Anónimas considere incompatible.

(c) Systematic review of all counterparty banks and broker dealers with a minimum credit criteria -- Treasury-specific limits are approved quarterly by the Controller;
c) Examen sistemático de todos los agentes de bolsa y bancos contrapartes con un criterio de crédito mínimo; el Contralor aprueba trimestralmente límites específicos para la Tesorería;

Elements include establishing a legal framework for securities issuance and trading, including regulations for underwriters, brokers, dealers and other entities providing supporting services for the securities market.
Entre ellas se incluye el establecimiento de un marco jurídico para la emisión y comercialización de títulos, que incluya reglamentos para los bancos aseguradores, los corredores, los agentes de bolsa y otras entidades que prestan servicios de apoyo al mercado de valores.